証券会社など（証券業務を行っている銀行などを含みます。）で、証券業務を行う者は、「証券外務員」と呼ばれています。証券外務員になるには、証券会社などに入った後、その氏名等を行政（金融庁）に登録することが、証券取引法により義務付けられています。この登録手続きが終了しなければ、「証券外務員」として活動をすることはできません。
証券外務員として登録を受けるためには、「証券外務員資格」を保有していることが前提となります。証券外務員資格は、現在、取り扱える業務等の種類に応じて、６つに分かれていますが、それぞれの資格を取得するためには、各試験を受験し合格しなければなりません。